證券暨期貨管理法規彙編(精裝)(第十六版)

簡介

證券交易法
1.中華民國57年4月30日總統令制定公布全文183條
2.中華民國70年11月13日總統（70）台統（一）義字第7393號令修正公布第3、17、28、95、156條條文
3.中華民國72年5月11日總統（72）台統（一）義字第2546號令修正公布第37、157條條文；並增訂第18-1、18-2、25-1條條文

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目次

1、證券交易法 1
2、證券交易法施行細則 61
3、期貨交易法 67
4、期貨交易法施行細則 97
5、證券投資人及期貨交易人保護法 99
6、金融消費者保護法 113
7、證券投資信託及顧問法 127
8、銀行法 167
9、保險法 215
10、公司法 281
11、會計師法 389
12、金融資產證券化條例 411
13、不動產證券化條例 445
14、信託業法 477
15、企業併購法 495
16、金融控股公司法 523
17、國際金融業務條例 555
18、國際金融業務條例施行細則 569
19、臺灣地區與大陸地區人民關係條例 575
20、大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 619
21、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 633
22、華僑及外國人投資證券管理辦法 661
證券發行、公司治理
23、發行人募集與發行有價證券處理準則 673
24、外國發行人募集與發行有價證券處理準則 723
25、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 769
26、公開發行公司年報應行記載事項準則 805
27、發行人募集與發行海外有價證券處理準則 823
28、公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 845
29、公開發行公司取得或處分資產處理準則 849
30、公開發行公司董事會議事辦法 867
31、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 873
32、公開發行公司審計委員會行使職權辦法 879
33、信用評等事業管理規則 885
34、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 899
35、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項 907
36、公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 915
會計審計、內控
37、證券發行人財務報告編製準則 919
38、關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 957
39、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 965
40、會計師受託查核簽證財務報表規則 969
41、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 995
42、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 1005
43、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 1009
44、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 1019
45、發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 1025
46、公開發行公司建立內部控制制度處理準則 1029
47、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 1047
證券商管理
48、證券商財務報告編製準則 1067
49、證券商設置標準 1107
50、證券商管理規則 1129
51、證券商負責人與業務人員管理規則 1163
52、證券商受託買賣外國有價證券管理規則 1177
53、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 1195
54、發行人發行認購(售)權證處理準則 1199
55、證券商發行指數投資證券處理準則 1207
56、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 1217
57、證券商辦理有價證券借貸管理辦法 1225
58、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 1237
59、證券商辦理財富管理業務應注意事項 1245
60、國際證券業務分公司管理辦法 1263
61、國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 1271
62、期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 1275
證券交易
63、公開發行股票公司股務處理準則 1287
64、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 1317
65、公開發行公司出席股東會使用委託書規則 1321
66、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 1335
67、檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 1339
68、上市上櫃公司買回本公司股份辦法 1343
69、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 1349
70、公開收購說明書應行記載事項準則 1361
71、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 1369
72、證券交易所管理規則 1373
73、證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 1385
74、證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 1391
75、證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 1383
76、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 1403
77、公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 1407
證金、集保、投信投顧
78、證券金融事業管理規則 1409
79、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 1429
80、有價證券得為融資融券標準 1437
81、證券集中保管事業管理規則 1443
82、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 1451
83、證券投資信託事業設置標準 1463
84、證券投資信託事業管理規則 1485
85、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 1503
86、證券投資信託基金管理辦法 1519
87、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 1555
88、證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 1569
89、證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 1587
90、證券投資信託基金受益人會議準則 1591
91、證券投資顧問事業設置標準 1597
92、證券投資顧問事業管理規則 1623
93、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 1641
94、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 1655
95、受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 1685
96、受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 1695
97、證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 1715
98、證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 1721
99、境外基金管理辦法 1723
100、證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 1749
期貨管理
101、期貨商設置標準 1753
102、期貨商管理規則 1775
103、期貨商負責人及業務員管理規則 1801
104、期貨顧問事業設置標準 1813
105、期貨顧問事業管理規則 1821
106、期貨經理事業設置標準 1831
107、期貨經理事業管理規則 1845
108、期貨交易所管理規則 1871
109、期貨結算機構管理規則 1881
110、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 1893
111、期貨商財務報告編製準則 1905
112、期貨業商業同業公會管理規則 1947
113、槓桿交易商管理規則 1953
114、華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項 1965
115、期貨信託事業設置標準 1971
116、期貨信託事業管理規則 1997
117、期貨信託基金管理辦法 2023
118、期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 2067
其他：週邊單位、洗錢防制　　　　　　　　
119、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 2085
120、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 2153
121、臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 2311
122、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則 2371
123、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 2395
124、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法 2449
125、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 2465
126、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 2605
127、洗錢防制法 2663
128、金融機構防制洗錢辦法 2679
129、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 2693
130、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 2703