證券暨期貨管理法規彙編 (精裝)

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證券暨期貨管理法規彙編 (精裝)




簡介

證券交易法

1.中華民國57年4月30日總統令制定公布全文183條
2.中華民國70年11月13日總統(70)台統(一)義字第7393號令修正公布第3、17、28、95、156條條文
3.中華民國72年5月11日總統(72)台統(一)義字第2546號令修正公布第37、157條條文;並增訂第18-1、18-2、25-1條條文
4.中華民國77年1月29日總統(77)華總(一)義字第0270號令修正公布第6、7、17、18、18-1、20、22、25、26、32、33、36、41、43~45、51、53、54、56、60~62、66、71、74、76、126、137、139、150、155、157、163、171~175、177、178條條文;增訂第22-1、22-2、26-1、26-2、28-1、43-1、157-1、177-1、182-1條條文;並刪除第9、52、101、176、182條條文
5.中華民國86年5月7日總統(86)華總(一)義字第8600104880號令修正公布第54、95、128、183條條文;並自90年1月15日起施行
6.中華民國89年7月19日總統(89)華總(一)義字第8900178720號令修正公布第3、6、8、15、18-2、28-1、41、43、53、54、56、66、75、89、126、128、138、155、157、171~175、177、177-1、178條條文;增訂第18-3、28-2~28-4、38-1條條文;並刪除第80、106、131條條文;並自90年1月15日起施行
7.中華民國90年11月14日總統(90)華總一義字第9000223500號令修正公布第25、27、43、113、126、177條條文
8.中華民國91年2月6日總統(91)華總一義字第09100025050號令修正公布第7、20、22、43-1、157-1、174、175、177、178條條文及第二章章名;並增訂第43-2~43-8條條文及第二章第一節至第三節節名
9.中華民國91年6月12日總統華總一義字第09100116790號令修正公布第30、37、178條條文;並增訂第14-1、36-1條條文
10.中華民國93年4月28日總統華總一義字第09300080621號令修正公布第171、174、178條條文;並增訂第180-1條條文
11.中華民國94年5月18日總統華總一義字第09400072521號令增訂公布第174-1、174-2、181-1條條文
12.中華民國95年1月11日總統華總一義字第09500002801號令修正公布第3、6、14、18、20、22、25-1、28-3、44、45、51、54、60、95、155、156、157-1、172、178、182-1、183條條文;增訂第14-2~14-5、20-1、21-1、26-3、181-2條條文;並刪除第17、18-2、18-3、28、73、76~78、180條條文;除第14-2~14-5、26-3條條文自96年1月1日施行外,自公布日施行
13.中華民國95年5月30日總統華總一義字第09500075861號令修正公布第171、183條條文;並自95年7月1日施行
14.中華民國98年6月10日總統華總一義字第09800145151號令修正公布第43-5、183條條文;並自98年11月23日施行
15.中華民國99年1月13日總統華總一義字第09900005591號令修正公布第54條條文
16.中華民國99年6月2日總統華總一義字第09900133481號令修正公布第21-1、36、157-1、171、177、178、183條條文;除第36條條文自101年1月1日施行外,其餘自公布日施行
17.中華民國99年11月24日總統華總一義字第09900317071號令增訂公布第14-6條條文
18.中華民國101年1月4日總統華總一義字第10000299631號令修正公布第4、14、22、36、38-1、141、142、144、145、147、166、169~171、174~175、177、178、179、183條條文;增訂第165-1~165-3條條文及第五章之一章名;刪除第146條條文;除第36條第1項第2款自一百零二會計年度施行外,自公布日施行中華民國101年6月25日行政院院臺規字第1010134960號公告第3條所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責事項,自101年7月1日起改由「金融監督管理委員會」管轄
19.中華民國102年6月5日總統華總一義字第10200106151號令修正公布第14-1條條文
20.中華民國104年2月4日總統華總一義字第10400012531號令修正公布第3條條文
21.中華民國104年7月1日總統華總一義字第10400077141號令修正公布第20-1、43-1、43-3、156、178條條文
22.中華民國104年7月1日總統華總一義字第10400077261號令修正公布第155條條文
23.中華民國105年12月7日總統華總一義字第10500150281號令修正公布第28-4、43-1條條文
24.中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700011051號令修正公布第171、172條條文;增訂第44-1條條文;並刪除第174-2條條文
25.中華民國107年4月25日總統華總一義字第10700042151號令修正公布第14-2、178條條文
26.中華民國107年12月5日總統華總一經字第10700130991號令修正公布第14條條文
27.中華民國108年4月17日總統華總一經字第10800037881號令修正公布第14-5、28-2、39、43-1、65、66、165-1、177-1、178、179條條文;並增訂第178-1條條文
28.中華民國108年6月21日總統華總一經字第10800063491號令修正公布第14-5、36條條文
29.中華民國109年5月19日總統華總一經字第10900053581號令修正公布第14條條文
30.中華民國110年1月27日總統華總一經字第11000006091號令修正公布第54條條文
31.中華民國111年11月30日總統華總一經字第11100101161號令修正公布第22-1條條文
32.中華民國112年5月10日總統華總一經字第11200038321號令修正公布第43-1、178-1、183條條文
33.中華民國112年6月28日總統華總一經字第 11200054041號令增訂公布第 174-3、174-4 條條文
34.中華民國112年6月28日總統華總一經字第11200054051號令修正公布第 14-4、14-5、178、181-2 條條文

第一章 總  則
第1條
為發展國民經濟,並保障投資,特制定本法。
第2條
有價證券之募集、發行、買賣,其管理、監督依本法之規定;本法未規定者,適用公司法及其他有關法律之規定。
第3條
本法所稱主管機關,為金融監督管理委員會。
第4條
1 本法所稱公司,謂依公司法組織之股份有限公司。
2本法所稱外國公司,謂以營利為目的,依照外國法律組織登記之公司。
第5條
本法所稱發行人,謂募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人。


目次

1、證券交易法 1
2、證券交易法施行細則 61
3、期貨交易法 67
4、期貨交易法施行細則 97
5、證券投資人及期貨交易人保護法 99
6、金融消費者保護法 113
7、證券投資信託及顧問法 127
8、銀行法 167
9、保險法 215
10、公司法 279
11、會計師法 387
12、金融資產證券化條例 409
13、不動產證券化條例 443
14、信託業法 475
15、企業併購法 493
16、金融控股公司法 521
17、國際金融業務條例 553
18、國際金融業務條例施行細則 567
19、臺灣地區與大陸地區人民關係條例 573
20、大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 617
21、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 631
22、華僑及外國人投資證券管理辦法 659
證券發行、公司治理
23、發行人募集與發行有價證券處理準則 671
24、外國發行人募集與發行有價證券處理準則 719
25、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 765
26、公開發行公司年報應行記載事項準則 801
27、發行人募集與發行海外有價證券處理準則 819
28、公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 841
29、公開發行公司取得或處分資產處理準則 845
30、公開發行公司董事會議事辦法 863
31、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 869
32、公開發行公司審計委員會行使職權辦法 875
33、信用評等事業管理規則 881
34、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 895
35、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項 903
36、公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 911
會計審計、內控
37、證券發行人財務報告編製準則 915
38、關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 953
39、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 961
40、會計師查核簽證財務報表規則 965
41、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 991
42、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 1001
43、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 1005
44、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 1015
45、發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 1021
46、公開發行公司建立內部控制制度處理準則 1025
47、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 1043
證券商管理
48、證券商財務報告編製準則 1063
49、證券商設置標準 1101
50、證券商管理規則 1121
51、證券商負責人與業務人員管理規則 1155
52、證券商受託買賣外國有價證券管理規則 1169
53、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 1187
54、發行人發行認購(售)權證處理準則 1191
55、證券商發行指數投資證券處理準則 1199
56、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 1209
57、證券商辦理有價證券借貸管理辦法 1215
58、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 1227
59、證券商辦理財富管理業務應注意事項 1235
60、國際證券業務分公司管理辦法 1253
61、國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 1259
62、期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 1263
證券交易
63、公開發行股票公司股務處理準則 1275
64、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 1305
65、公開發行公司出席股東會使用委託書規則 1309
66、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 1323
67、檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 1327
68、上市上櫃公司買回本公司股份辦法 1331
69、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 1337
70、公開收購說明書應行記載事項準則 1349
71、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 1357
72、證券交易所管理規則 1361
73、證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 1373
74、證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 1379
75、證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 1383
76、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 1391
77、公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 1395
證金、集保、投信投顧
78、證券金融事業管理規則 1397
79、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 1417
80、有價證券得為融資融券標準 1425
81、證券集中保管事業管理規則 1431
82、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 1439
83、證券投資信託事業設置標準 1451
84、證券投資信託事業管理規則 1473
85、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 1491
86、證券投資信託基金管理辦法 1507
87、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 1543
88、證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 1555
89、證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 1573
90、證券投資信託基金受益人會議準則 1577
91、證券投資顧問事業設置標準 1583
92、證券投資顧問事業管理規則 1609
93、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 1623
94、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 1637
95、受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 1667
96、受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 1677
97、證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 1697
98、證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 1703
99、境外基金管理辦法 1705
100、證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 1731
期貨管理
101、期貨商設置標準 1735
102、期貨商管理規則 1757
103、期貨商負責人及業務員管理規則 1783
104、期貨顧問事業設置標準 1795
105、期貨顧問事業管理規則 1803
106、期貨經理事業設置標準 1813
107、期貨經理事業管理規則 1827
108、期貨交易所管理規則 1853
109、期貨結算機構管理規則 1863
110、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 1875
111、期貨商財務報告編製準則 1887
112、期貨業商業同業公會管理規則 1929
113、槓桿交易商管理規則 1935
114、華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項 1947
115、期貨信託事業設置標準 1953
116、期貨信託事業管理規則 1979
117、期貨信託基金管理辦法 2005
118、期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 2049
其他:週邊單位、洗錢防制        
119、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 2067
120、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 2131
121、臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 2287
122、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則 2347
123、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 2369
124、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法 2421
125、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 2437
126、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 2575
127、洗錢防制法 2631
128、金融機構防制洗錢辦法 2643
129、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 2657
130、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 2667


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